Vo WEM každý deň meníme životy ľudí. Zmeňte aj ten svoj. Pridajte sa k nám.

Bezpečnosť finančných prostriedkov a splnenie zákonných povinností je pre nás vysokou prioritou. Preto považujeme pozíciu compliance officera za jednu z kľúčových úloh v našom tíme.

Pokiaľ patríte medzi ľudí, ktorí majú potrebné predpoklady a zároveň sa viete stotožniť s našou DNA, hľadáme práve vás. Vašou zodpovednosťou bude primárne:

Denná agenda:

• Denné sledovanie činnosti a procesov v spoločnosti (činnosť Back Office, Front Office, Portfólio management)
• Nepretržite monitorovať a pravidelne vyhodnocovať primeranosť a účinnosť opatrení, politík a postupov zavedených na odhalenie prípadného rizika, že si spoločnosť nesplní svoje povinnosti v zmysle regulácie MiFID II a opatrení prijatých na nápravu akýchkoľvek nedostatkov pri dodržiavaní povinností spoločnosti;
• Poskytovať poradenstvo a pomoc príslušným osobám zodpovedným za vykonávanie investičných služieb a činností s cieľom dodržiavať povinnosti spoločnosti podľa regulácie MiFID II;
• Podávať správy riadiacemu orgánu minimálne raz ročne o vykonávaní a účinnosti celkového kontrolného prostredia pre investičné služby a činnosti, o rizikách, ktoré boli zistené, a o hlásení vybavovania sťažností, ako aj o prijatých opravných prostriedkoch alebo o opravných prostriedkoch, ktoré sa majú prijať;
• Monitorovať fungovanie postupu vybavovania sťažností a považovať sťažnosti za zdroj relevantných informácií v kontexte svojich všeobecných povinností monitorovania.

AML officer:

• Zabezpečovať plnenie úloh pri ochrane pred legalizáciou a financovaním terorizmu, ohlasovanie neobvyklých obchodných operácií a zabezpečovať priebežný styk s finančnou spravodajskou jednotkou, zodpovedať za Program vlastnej činnosti spoločnosti zameranej proti legalizácii a financovaniu terorizmu
• Monitoring klientskych transakcií
• Monitoring sankčných zoznamov
• Detekcia a vyhodnocovanie neobvyklých obchodných operácií
• Vyhodnocovanie rizika legalizácie pri obchodných procesoch spoločnosti

Mesačné práce:

• Mesačné hlásenia do NBS V-86 + príprava podkladov z IRS
• Dividendy a príprava výkazu pre brokera
• Denník obchodníka – kontrolná činnosť
• Výpočet kapitálovej primeranosti plus reporting

Kvartálne práce:

• Kvartálne hlásenia do NBS – všetky + príprava podkladov z interného systému spoločnosti a ostatných reportov spoločnosti
• Sledovanie úhrad príspevkov NBS/GFI

Ročné práce:

• Ročné hlásenia do NBS/MF
• Výročná správa, polročná správa
• Audit
• Všetka informačná povinnosť: web, NBS, MF, finančná správa (FATCA, CRS . . .)

Mimoriadne práce:

• Všetka komunikácia s NBS, GFI a inými úradmi (nie pravidelná)
• Sledovanie legislatívy
• Zmluvná dokumentácia a jej aktualizácia v spolupráci s právnikom
• Interné predpisy a jej aktualizácia v spolupráci s právnikom
• Interné dokumenty – zasadnutia Predstavenstva, DR, VZ, IV (kontrola)